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国泰信用债:关于新增浙江同花顺基金销售基金并对国泰旗下开展费
发布时间:2021-12-01        

  国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已与浙江同花顺基金销售有限公司(以

  下简称“同花顺”)签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致,同花顺于 2016 年 4

  月 1 日起销售本公司管理的国泰信用债券型证券投资基金(A 类/C 类),并开通定期定额投

  同日起,同花顺对其销售的本公司旗下基金(具体基金列表见下文)开展费率优惠活动

  投资者可通过同花顺网上交易平台办理基金的开户、申购、赎回等业务。具体公告如下:

  (一)“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请,约定每期扣

  款时间、扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定资金账户

  内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相

  同,每期扣款金额最低为 100 元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、

  扣款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  (二)“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金

  份额后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基

  金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。

  基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自 TA 基金基金份

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收

  取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份

  (1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转

  出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费

  和转出基金的申购费差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费

  (2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金

  招募说明书规定的比例归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。

  基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金

  G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时,则申购

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

  例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额,持有

  期为 100 天,决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金(国泰

  金龙行业)份额净值是 1.200 元,转入基金(国泰金鹰增长)份额净值是 1.300 元,转出基

  金对应赎回费率为 0.2%,转入基金申购补差费率为 0.3%,则可得到的转换份额为:

  即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额,持有期

  为 100 天,决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值

  若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值,无法按差值进行计算,

  (1)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转

  (2)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必

  (3)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基

  (4)正常情况下,基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务

  申请进行有效性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认

  (5)基金转换的最低申请为 1000 份,各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明

  书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时,需一次性全额转

  (6)单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的

  10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理

  人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将

  采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

  (7)目前,国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式,故投资者转入的基金份

  额将被自动记入前端收费模式下,且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基

  (1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的

  国泰基金旗下管理的基金,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  (3)通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布

  (4)基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,

  在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一种中国证监会指定的信息披露

  (5)基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

  1、自 2016 年 4 月 1 日起,本公司旗下如下处于正常申购期的基金参与同花顺申购(含

  定期定额投资、不包含转换业务)费率优惠活动(只限前端收费模式),各基金具体折扣费

  率及费率优惠活动期限等具体规则以同花顺活动公告为准。下述基金原费率标准详见本公司

  网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,以及本公司发布的最新业务公

  20 001936 *国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金(人民币份额)

  35 020021 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  44 020035 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A 类)

  45 020036 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类)

  注:上表中标“*”的中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰美国房地产开发

  股票型证券投资基金和国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金(人民币份额)目前处于

  暂停申购状态,基金恢复申购业务后将适用本优惠活动,本公司将不再另行公告,敬请个人

  2、自 2016 年 4 月 1 日起,投资者通过同花顺销售平台申购本公司上述基金,首次申购

  最低金额调整为 1.00 元,超过部分不设最低级差限制;追加申购最低金额为 1.00 元,超过

  部分不设最低级差限制;最低持有金额调整为 1.00 元;原最低申购金额、追加申购金额、

  3、如本公司新增通过同花顺销售的基金,该基金是否同时参与同花顺上述活动将另行

  4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所

  投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读各基金的

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